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.踩雷*ST信威后再遭重创 东吴基金未将基民放首位被罚_基金频道每日更新

标题;.踩雷*ST信威后再遭重创 东吴基金未将基民放首位被罚_基金频道每日更新投资好项目   华夏时报[chinatimes.net.cn]记者邸凌月 深圳报道   近日;东吴证券…

标题;.踩雷*ST信威后再遭重创 东吴基金未将基民放首位被罚_基金频道每日更新
投资好项目

  华夏时报[chinatimes.net.cn]记者邸凌月 深圳报道

  近日;东吴证券披露2019年半年报;其子公司东吴基金的财务情况也随之浮出水面.半年报显示;2019年6月3日;东吴基金收到上海证监局下发的行政监管措施决定书;责令东吴基金进行为期六个月的整改;整改期间暂停受理及审查东吴基金公募基金产品募集申请.<华夏时报>记者注意到;2018年6月19日;东吴基金收到了同样的处罚.

  <对基金公司来说;暂停6个月发公募产品已经是很重的处罚了.如果是大公司遇到这种情况影响就会很大;但如果是小基金公司;可能本来半年也发不了几只产品;影响可能不像大公司那么大.>某大型公墓基金内部人士向<华夏时报>记者透露.

  没有新公募产品发行;规模难有大幅度增长;据Choice显示;截至2019年6月30日;东吴基金旗下共有29只基金;总规模为172.65亿元;剔除货币基金后规模为82.12亿元;在137家基金公司中排名第79名.

  引人注目的是;截至9月2日;*ST信威自2019年7月12日复牌以来已连续经历37个跌停;东吴基金不仅有权益产品持有该股票;旗下5只债券基金因重仓<16信威01>而损失惨重;2019年上半年业绩均位于同类基金收益排名倒数位置.

  未遵循基民利益优先原则 公募产品半年内暂停募集申请

  东吴证券近日披露2019年半年报;其子公司东吴基金管理规模.盈利等情况也浮出水面.半年报显示;截至2019年6月30日;东吴基金管理的资产总规模688.24亿元;其中;公募基金规模172.65亿元;专户资产规模485.42亿元;子公司专项资产规模30.17亿元.

  财务指标方面;2019年上半年;东吴基金实现营业收入10926.18万元;同比下滑13.01%;利润总额1660.48万元;同比减少26.5%;净利润1237.98万元;同比下降幅度27.79%.

  半年报显示;2019年以来;东吴基金将风险防范和控制放在首位;强化对投资标的的风险排查;严格控制资产准入标准;同时加强集中度管理;做好风险分散工作.强化在投研方面的管理;集中全力做好投资管理工作;强化投研转换;努力提升投资收益.

  不过;打脸的是;2019年6月3日;证监会上海证监局向东吴基金下发了行政监管措施决定书;指出东吴基金存在<在业务开展中未建立控制严密.运行高效的内部监控体系;未遵循基金份额持有人利益优先原则;办理相关基金份额的申购.赎回业务>的违规行为.并决定;<责令东吴基金进行为期六个月的整改;整改期间暂停受理及审查东吴基金公募基金产品募集申请.>

  对此;东吴基金表示;公司对此高度重视;召开专题会议进行研究讨论;成立了专项整改工作小组;制定了全面落实整改计划;全面梳理相关制度及业务流程;相关整改落实工作正在有序开展中.

  对于此次半年期整改的影响;东吴基金方面虽没有正面回复<华夏时报>记者;但其表示正在积极进行整改.

  据Choice显示;截至2019年6月30日;东吴基金旗下共有29只基金;总规模为172.65亿元;剔除货币基金后规模为82.12亿元;在137家基金公司中排名第79名.

  <对基金公司来说;暂停6个月发公募产品已经是很重的处罚了.如果是大公司遇到这种情况影响就会很很大;但如果是小基金公司;可能本来半年也发不了几只产品;影响可能不像大公司那么大.>某大型公墓基金内部人士向<华夏时报>记者透露.

  事实上;这已不是东吴基金首次被暂停公募基金产品募集申请.2018年6月19日;上海证监局向东吴基金还下发过一次行政监管措施决定书;指出东吴基金存在两项违规行为”<一是在东吴阿尔法灵活配置混合型基金的投资管理中;投资决策缺乏充分依据;受到其他机构的干预;未独立.客观履行管理人职责.二是存在从业人员与他人联合担任多只基金的基金经理;但其未实际履行基金经理职责.不参与相关基金投资管理的情况.>决定责令东吴基金进行为期六个月的整改;整改期间暂停受理东吴基金公募基金产品注册申请.

  踩雷*ST信威致股债双杀

  公开资料显示;东吴基金成立于2004年9月;目前股东为东吴证券.海澜集团;二者分别持股70%.30%.

  2019年以来;东吴基金经历有些坎坷.

  上市公司半年报显示;*ST信威以巨亏155.52亿元再次刷新A股记录;成为2019年上半年的<亏损王>.上半年平均一天亏损近1个亿元;15.54万股民人均浮亏近24万元.二级市场上;公司股价自2019年7月12日复牌以来;截至9月3日;已连续经历38个跌停;刷新A股跌停记录;跌幅达85.74%.

  除了直接持有*ST信威的股民;还包括间接踩雷的基民.2019年8月1日;新华基金公告称;自2019年7月31日起;对<*ST信威>按照4.73元进行估值;8月13日;新华基金表示;自2019年8月12日起;对<*ST信威>按照2.37元进行估值.事实上;截至2019年9月4日;*ST信威报收1.98元/股;再次跌破预期.

  据Choice显示;截至2019年6月30日;共有51家基金公司产品重仓*ST信威;如华安基金.大成基金.新华基金.嘉实基金等;东吴基金亦位列其中;不过东吴基金重仓*ST信威的产品为东吴中证新兴指数.

  <因为是指数基金;即使踩雷这种股票;也有其他股票来分散风险;所以对净值的影响不会特别大.<多位基金业内人士这样告诉<华夏时报>记者.

  相比而言;东吴基金旗下的几只基金因重仓<16信威01>债券而损失惨重.东吴鼎利.东吴鼎元双债A.东吴鼎元双债C.东吴优信稳健A.东吴优信稳健C这5只基金2019年上半年分别亏损6.06%.4.6%.5.01%.3.17%.3.37%;均位于同类基金收益排名倒数位置.

  东吴基金告诉<华夏时报>记者;对于持有信威债券的基金的相关代销机构和持有人;已经发送相关风险提示函;提醒投资者审慎考虑是否赎回或持有基金.

  截至2019年6月30日;东吴鼎利持有<16信威01>40.52万张;但估值已降至69.36元/张;公允价值占基金资产净值比例为48.13%;基金份额也从2018年末的1.3亿份缩水至2019年6月30日的0.64亿份.

  此外;半年报显示;东吴优信稳健债券.东吴鼎元持有<16信威01>的公允价值占基金资产净值比例分别为11.72%.66.79%;分别被动出现持有流动性受限资产在2019年6月30的市值超过基金资产净值10%.15%;且两只基金在2019年一季报中发布清盘预警公告;并已上报证监会.公司称;正在完善相关应对方案.

  编辑”刘春燕 主编”陈锋

编辑”陈悠然 SF104

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作者: bngvphnbzj

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